两券商IT人员曝出“老鼠仓”

5月30日，安徽证监局与吉林证监局同日(tóngrì)披露罚单，两名券商(quànshāng)资深IT人士因违规交易行为受到严厉处罚。 安徽证监局罚单显示(xiǎnshì)，因利用未公开信息交易行为，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏被没收(mòshōu)违法所得(suǒde)213.14万元，并处以213.14万元罚款。 吉林证监局对(duì)邵某利用未公开信息交易的违法行为，没收(mòshōu)违法所得19.39万元，并处以58.18万元罚款；对邵某作为证券从业人员(cóngyèrényuán)违规买卖股票的违法行为，责令依法处理(yīfǎchǔlǐ)非法持有的股票，并处以30万元罚款。以上两项罚款金额总计88.18万元。 上述两张(liǎngzhāng)罚单所涉细节令人深思： 其一，遭罚的两从业人员均为券商IT资深人员，能够轻易获取(huòqǔ)基金、券商自营账户及其他客户(kèhù)的大量未公开信息； 其二，二人利用内幕信息(xìnxī)趋同(qūtóng)交易时间较长，李海鹏趋同交易长达3年3个月，邵某(shàomǒu)利用内幕信息趋同交易9个月，此外，邵某作为证券从业人员违规炒股时间更是长达14年3个月； 其三(qísān)，趋同(qūtóng)交易金额较大，李海鹏与高某睿远基金趋同交易金额达2900.38万元，邵某控制的“杨某”证券账户(zhànghù)与华泰证券自营(zìyíng)账户趋同买入金额为3153.38万元，且邵某作为证券从业人员违规买入卖出股票金额接近3.5亿元； 其四，两地证监局(zhèngjiānjú)对二人内幕交易处罚(fá)力度大，李海鹏被“没一罚一”，合计罚没426.28万元(wànyuán)，对邵某内幕交易“没一罚三”，此外即便邵某违规炒股亏损262.61万元，仍被罚30万元。